*ST新元:独立董事工作

*ST新元（300472）作为创业板退市风险警示公司，其独立董事工作围绕合规监督、中小股东权益保护、公司治理缺陷整改三大核心展开，2024年以来的履职动态及制度框架具体如下： 一、独立董事核心履职情况# （一）2024年度常规履职（以韩佳益为例）根据2024年度述职报告，独立董事在会议参与、专门委员会运作、监督核查等方面均有明确动作：1. 会议参与与表决：全年应参加董事会3次，实际现场出席1次、通讯出席2次，无缺席记录，对所有议案均投赞成票；同时参加3次股东大会，确保决策程序合规。2. 专门委员会履职：作为薪酬与考核委员会、提名委员会委员，参与1次薪酬考核会议（涉及终止限制性股票激励计划议案）及4次提名会议（核查高管候选人资格），推动公司激励机制与人事任免规范化。3. 监督与沟通：与内部审计机构、大华会计师事务所保持密切沟通，监督内控执行与审计工作进展；通过审阅文件、现场调研等方式核查公司生产经营、信息披露及董事会决议执行情况。# （二）2025年重点事项决策参与2025年公司治理冲突加剧，独立董事在临时股东大会议案审议中展现出明确的独立立场：临时股东大会议案表态：针对2025年7月监事会提议召开第三次临时股东大会的议案，独立董事韩佳益、彭易梅、刘纳新一致同意召开会议，但提出两项关键异议：  1. 要求补选董事/独立董事议案需纳入实控人及股东张燕宁的全部提名人选，而非仅审议实控人单独提名的候选人，以保障中小股东权益；  2. 反对将“聘任/解聘董事会秘书”议案提交股东会，理由是根据《公司章程》，该职权属于董事会，且此前董事会已形成合法决议。辞职与补选风波：2025年6月，刘纳新、彭易梅曾因个人原因辞职，但因辞职后董事会人数及专门委员会独立董事占比不足法定要求，辞职暂未生效；7月彭易梅撤回辞职，公司拟通过股东会审议恢复其职务，同时提名蒋德启、林斌（会计专业）、李新平、王火根（非会计专业）为新独立董事候选人，目前补选程序仍在推进中。 二、独立董事制度框架与权责边界2025年9月公司更新的《独立董事工作制度》明确了独立董事的核心职权与决策流程：# （一）核心职责1. 监督利益冲突事项，防范控股股东、实控人等损害公司及中小股东利益；2. 对关联交易、承诺变更等重大事项，需经全体独立董事过半数同意后方可提交董事会审议；3. 可独立聘请中介机构核查公司事项、提议召开临时股东会或董事会，并就损害股东权益的事项发表独立意见。# （二）履职限制与回避原则独立董事需保持完全独立，不受公司及主要股东影响；若审议事项存在利益关联，需主动申明并回避表决。例如，在关联交易审议中，若独立董事与交易方存在关联关系，必须回避投票。 三、履职挑战与市场关注焦点1. 内控缺陷整改监督：2024年公司被出具否定意见的内部控制审计报告，独立董事在述职报告中明确要求管理层全面整改，但截至2025年中报，公司营收同比下滑94.51%、归母净利润亏损6506.55万元，内控缺陷是否改善仍待验证。2. 补选程序合规性：当前独立董事补选涉及“辞职撤回-重新提名”流程，市场关注候选人资格（如李新平尚未取得独立董事资格证书，需承诺限期补证）及累积投票制的执行效果，以确保新任职独立董事的独立性与专业能力。 四、信息查询路径投资者可通过以下渠道获取独立董事履职的最新动态：1. 公司公告：巨潮资讯网、东方财富网等平台披露的独立董事述职报告、临时议案意见、辞职及补选公告；2. 监管信息：深圳证券交易所互动易平台或监管问询函回复中涉及独立董事的意见表述。